31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
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11、商业银行管理层作出风险应对举措之后滞留的风险叫做()。
A. 残留风险
B. 附属风险
C. 固有风险
D. 剩余风险
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58、发生涉案金额等值人民币()(含)以上业内案件的,可以暂停案发机构分管负责人的职务,并视情况暂停案发机构主要负责人的职务。
A. 一百万
B. 五百万
C. 一千万
D. 五千万
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35、在客户洗钱风险评估中,客户地域风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B. 某国(地区)反洗钱风险提示的情况
C. 国家(地区)的上游犯罪状况
D. 特殊的金融监管风险
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29、下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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133.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
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118.在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
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194.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
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95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
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