144.监事会是内部控制评价工作的决策机构,负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告,并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。
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49、给予员工开除处分的,须经本级行职工代表大会通过。
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89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
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79.给予员工开除处分的,须经()通过。
A. 本级行职工代表大会
B. 本级行党委会
C. 本级行职工大会
D. 上级行职工代表大会
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68、以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
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59、农业银行全体员工均有义务及时报告合规风险隐患或违法违规行为。
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170.下列关于关联方的范围,说法不正确的是()。
A. 不同监管部门对关联方的界定是不同的
B. 我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C. 不同监管部门对于”近亲属”的界定范围是相同的
D. 《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
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136.内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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124.中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控合规监督部负责。
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135.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
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