A、 我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B、 法律口径的监管要求主要包括银保监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C、 会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D、 会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
答案：D
A、 我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B、 法律口径的监管要求主要包括银保监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C、 会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D、 会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
答案：D
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
A. 未贯彻执行”格主”教育引导监督管理履职任务,或未落实”格员”行为管理责任的。
B. 未按上级行要求开展员工异常行为管理相关工作的。
C. 发现、知悉重大风险信号或风险隐患后,未定采取措施或处置不力的。
D. 能采取措施控制化解风险而未采取或采取措施不当,造成风险扩大或化解不力的。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
A. 组织机构代码
B. 法定代表人
C. 经营范围
D. 股权关系
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
A. 各检查人员
B. 检查组长
C. 主查
D. 一般检查人员
A. 战略风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 国别风险
