133.在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e801-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
21、风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b9ab-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
34、在客户洗钱风险评估中,客户特性风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d79a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
131.内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-c1e0-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
75.检查通知书由项目主办部门统一编号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6f69-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-b8d8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
37、金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-de37-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。
A. 2006/10/31
B. 2007/1/1
C. 2007/3/1
D. 2007/8/1
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8555-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
42、被查单位所享有的权利包括:
A. 向有关部门反映检查人员的不正当行为
B. 不按检查组要求提供资料
C. 申请复审
D. 申请有利害关系的检查人员回避
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-ea6f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
154.客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-1478-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
