128.内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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96.完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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25、对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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110.”格主”对”格员”的日常管理主要包括:
A. 教育引导
B. 监督管理
C. 沟通联系
D. 报告反映
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91.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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116.内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
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36、驻场外包人员应遵守下列要求。
A. 身份标识明显区别于本行员工
B. 严禁外包人员冒用农行名义从事与外包事项无关的活动
C. 严禁外包人员冒用农行员工身份从事与外包事项无关的活动
D. 严禁外包人员利用农行场所从事与外包事项无关的活动
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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
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143.劳务派遣人员发生违规行为,应当移送派遣单位处理;符合约定退回情形之一的,退回派遣单位。
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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
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