147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。

A. 检查组长

B. 任意检查人员

C. 其他主查

D. 检查组长或其他主查

A. 一道防线部门

B. 二道防线部门

C. 2.5道防线部门

D. 三道防线部门

A. 不相容职务分离控制

B. 授权审批控制

C. 会计系统控制

D. 反舞弊

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

A. 测试的组织实施情况

B. 被评价机构内部控制状况总体评价

C. 存在的主要问题

D. 原因分析和改进建议

A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源

D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源

A. 加强反洗钱内部控制体系建设

B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计

C. 合理配置资源

D. 加强宣传与队伍建设

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 危害税收征管罪

A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定

B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励

C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛

D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人