51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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130.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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148.按照档案管理制度要求,妥善保存内部控制评价的有关文件资料和证明材料,保存时间为()年。
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55、移位检查内容只能是被检查营业网点工作
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47、”格主”应通过家访、日常观察、谈心谈话、外部走访、行为排查等方式,全方位、全过程关注”格员”思想和行为。及时发现、干预、处置异常行为,持续跟踪督办整改情况。鼓励”格员”如实反映他人涉嫌违规违纪违法行为和其他异常表现。
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24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
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62、内部控制仅是内控管理部门的责任。
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11、商业银行管理层作出风险应对举措之后滞留的风险叫做()。
A. 残留风险
B. 附属风险
C. 固有风险
D. 剩余风险
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203.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。复核部门应当在受理之日起()个工作日内作出复核决定。
A. 10,20
B. 15,30
C. 30,60
D. 30,45
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94.全体员工每年要登录”三线一网格”系统进行()操作。
A. 举报别人
B. 签署承诺书
C. 修改eoa密码
D. 提交工作建议
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