71、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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105.作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告
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41、不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
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73.按照《中华人民共和国反洗钱法》,对于客户身份资料和交易信息,金融机构应至少保存多长时间。
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存2年
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26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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58、在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
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86.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
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27、业务外包活动可能涉及的风险包括。
A. 战略风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 国别风险
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149.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
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120.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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