35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。
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100.重大关联交易应当由股东大会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a324-c066-93a24d854e00.html
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85、关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是()。
A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛
D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人
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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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150.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-d248-c066-93a24d854e00.html
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96.第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5d2c-c066-93a24d854e00.html
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70、本行建立与()、()和()相适应的案件管理体系,制定案件管理制度,并有效执行。
A. 机构层级
B. 资产规模
C. 业务复杂程度
D. 内控管理要求
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64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5939-c066-93a24d854e00.html
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60、员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
A. 免予处理
B. 酌情处理
C. 从轻或减轻处理
D. 按规处理
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137.各类规章制度均不得与我行章程的规定相抵触。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f150-c066-93a24d854e00.html
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