178.以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-496d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
131.我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e3f6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
105.作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-6fef-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
80.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-54aa-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
8、中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-9d29-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
84.《授权委托管理办法》中的受托人是指()。
A. 接受委托的单位
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员
C. 授权经营管理权限的单位或个人
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工或机构,也可以是外部人员或单位
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-5d41-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
29.治理结构属于内部控制五要素中的()。
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e40a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-c556-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息交流与沟通
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-96a8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
199.治理结构属于内部控制五要素中的()。
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-787d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
