151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ecda-c066-93a24d854e00.html
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178.以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-496d-c066-93a24d854e00.html
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43、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指()。
A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员
B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员
C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员
D. 存在违规行为的人员
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61、”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
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121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。
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91.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
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56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
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165.一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()。
A. 总行人力资源部
B. 一级分行人力资源部
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门
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31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
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