93.现场检查组人数最低()人。
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139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
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109.案防线责任主体为()。
A. 各级机构领导班子成员
B. 部门主要负责人
C. 基层网点主要负责人
D. 基层网点内勤行长
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39、风险为本管理方法具有以下哪些特点。
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
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10、检查样本包括()。
A. 普通类
B. 底稿类
C. 方案类
D. 综合类
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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
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174.在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。
A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查
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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。
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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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78.根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
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