140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-7e63-c066-93a24d854e00.html
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9、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。
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141.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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33、检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项,可不编写检查日记,而直接编制检查工作底稿。
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22、关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-bbe3-c066-93a24d854e00.html
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139.员工提供的个人资料和信息应真实、完整并及时更新,不得隐瞒、欺骗”属于诚实守信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f594-c066-93a24d854e00.html
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139.信息与沟通的基本要求包括()。
A. 信息收集
B. 信息加工
C. 信息利用
D. 信息传递
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42、被查单位所享有的权利包括:
A. 向有关部门反映检查人员的不正当行为
B. 不按检查组要求提供资料
C. 申请复审
D. 申请有利害关系的检查人员回避
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75.在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-49f1-c066-93a24d854e00.html
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