103.受到纪律处分的员工,在处分期内,不得晋升提拔使用。
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82.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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106.属于合规监督范畴的工作包括
A. 合规测试
B. 合规检查
C. 合规审查
D. 违规调查
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48、下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?
A. 《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
C. 《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》
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121.农业银行的检查包括()两类。
A. 突击检查和预告检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 综合检查和专项检查
D. 全面检查和抽样检查
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141.下列属于自查发现案件的途径有:()
A. 监管检查
B. 内部审计监督
C. 舆情监测
D. 内部纪检监察
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60、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。
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71、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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39、风险为本管理方法具有以下哪些特点。
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
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162.内控评价报告基准日为()。
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 6月30日
D. 12月31日
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