67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
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102.”格主”在()时必须对”格员”进行谈心谈话。
A. 出现倾向性或苗头性问题时必谈
B. 被内外部检查发现问题的必谈
C. 受到客户投诉的必谈
D. 遇到重大挫折或生活困难的必谈
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202.根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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96.完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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114.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括()。
A. 授权有效期间
B. 委托事项摘要以及授权委托书编号
C. 授权文书编号
D. 原件份数
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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f780-c066-93a24d854e00.html
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50、不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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72.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
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172.现场检查组人数最低()人。
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137.商业银行主要合规风险点包括()。
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b6cc-c066-93a24d854e00.html
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