142.下列说法中错误的是()。
A. 我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B. 法律口径的监管要求主要包括银保监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C. 会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D. 会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
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98.风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
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144、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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155.《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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102.不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
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57、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过”法人授权”功能提交授权委托事项申请。
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
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78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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13、内部控制仅是内控管理部门的责任。
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117.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
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