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内控合规题库练习题

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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。

A、本人

B、任意主查

C、指定主查

D、任意检查人员

答案：C

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63、”控险为要,追责到位”是案件管理工作原则之一。

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53、以下属于内部控制要素的有()。

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88、内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,面向()使用。

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21、风险评估的程序包括()。

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148.员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。

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122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。

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31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。

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61、根据《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》,全行原则上不接受剩余风险等级为高的产品(渠道),产品(渠道)管理部门应采取各项措施避免剩余风险等级为高。

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172.现场检查组人数最低()人。

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6、在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。

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单选题

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内控合规题库练习题

166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。

A、本人

B、任意主查

C、指定主查

D、任意检查人员

答案：C

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63、”控险为要,追责到位”是案件管理工作原则之一。

点击查看答案

53、以下属于内部控制要素的有()。

A. 经济环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

点击查看答案

88、内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,面向()使用。

A. 内控合规部门

B. 全行

C. 总行

D. 一级分行及以上

点击查看答案

21、风险评估的程序包括()。

A. 风险转移

B. 风险识别

C. 风险分析

D. 风险应对

点击查看答案

148.员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。

点击查看答案

122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。

A. 控制活动

B. 案件风险防范

C. 信息交流与沟通

D. 内部监督

点击查看答案

31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。

点击查看答案

61、根据《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》,全行原则上不接受剩余风险等级为高的产品(渠道),产品(渠道)管理部门应采取各项措施避免剩余风险等级为高。

点击查看答案

172.现场检查组人数最低()人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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6、在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。

A. 基本授权

B. 特别授权

C. 授权调整

D. 授权委托

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