128.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送
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150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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121.农业银行的检查包括()两类。
A. 突击检查和预告检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 综合检查和专项检查
D. 全面检查和抽样检查
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97.按照行为是否违规,将问题分为()。
A. 违规类问题
B. 非违规类问题
C. 重点问题
D. 非重点问题
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138直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。
A. 责任事故
B. 监管处罚
C. 监管负面评价
D. 内控建设
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29.治理结构属于内部控制五要素中的()。
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
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115.风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序,确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配,并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。
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21、风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
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75.关于内部控制的全面性原则的表述,正确的包括()。
A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D. 实现全面、全员、全过程控制
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56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
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