80.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
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20、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。
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20.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。复核部门应当在受理之日起()个工作日内作出复核决定。
A. 10,20
B. 15,30
C. 30,60
D. 30,45
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51、减轻处理是指在规定的处理幅度以外,减档处理。
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118、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行内部交易应遵守如下原则()。
A. 优势互补原则
B. 依法合规原则
C. 商业原则
D. 风险为本原则
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131.我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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107.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
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125.报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()
A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. 限制客户交易
C. 提升客户洗钱风险等级
D. 向金融监管机构报告
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67.开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括:
A. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
B. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
C. 长期没有进行岗位轮换的人员
D. 以上都不包括
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148.员工在系统内开会、出差等公务活动中食宿从简,不搞铺张浪费行为体现了廉洁自律的具体要求。
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