117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-8c0f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
15、对于在查实重大违法违规问题、发现重大案件或重大风险隐患中作出突出贡献的人员,在岗位晋级、职务晋升中优先考虑。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-f334-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
30、第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-ceaa-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
95.根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行附属机构包括以下几种类型()。
A. 由我行下设的境内外子银行
B. 由我行下设的非银行金融机构
C. 境外代表处
D. 由我行下设的非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5b8a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
77.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-3476-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
19、金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-cbd4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
207.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-8bbb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
169.()作为二道防线,负责监督第一道防线的洗钱风险管理工作,进一步识别、评估、监测、控制和报告存在的洗钱风险。
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 业务和客户管理部门
D. 反洗钱主管部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-3585-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
79.检查人员与被查机构对本行政策、制度、方案等存在不同理解的,可提请制度维护部门或政策、方案等的制定部门对相关内容进行解读。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-77e9-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-1c48-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案