A、 历史资料查询
B、 检查报表
C、 项目评价
D、 内控合规信息查询
答案:C
A、 历史资料查询
B、 检查报表
C、 项目评价
D、 内控合规信息查询
答案:C
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标
B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。
C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一
D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告
A. 测试的组织实施情况
B. 被评价机构内部控制状况总体评价
C. 存在的主要问题
D. 原因分析和改进建议
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人