27、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。
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25、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。
A. 业务违规
B. 行为违规
C. 违反劳动纪律
D. 异常表现
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71.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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71、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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124.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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120.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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117.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
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23.根据《行长授权管理办法》的规定,以下关于基本授权有效期的规定正确的是()。
A. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权生效时止
B. 基本授权一年一授,有效期至次年基本授权下发时止
C. 基本授权一年一授,有效期根据授权事项的具体情况确定
D. 基本授权一年一授,有效期根据行长签批日期确定
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26.中国农业银行总行()根据需要委托外部中介机构实施内部控制评价,未经总行批准,分支机构()委托中介机构实施内部控制评价。
A. 可以,可以
B. 不可以,不可以
C. 可以,不可以
D. 不可以,可以
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