95.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-746a-c066-93a24d854e00.html
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35、质量控制组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-1c48-c066-93a24d854e00.html
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86.关于预算控制,表述正确的包括()。
A. 预算控制只涉及预算的制定,不包括预算的执行
B. 预算控制以控制”偏差”为基础,监测实际与目标的差异,然后采取相应控制措施,达到控制目的
C. 预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束
D. 通过预算控制,使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4876-c066-93a24d854e00.html
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105.作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
A. 制度库
B. 违规点库
C. 检查监督数据库
D. 指标、报表、报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-6fef-c066-93a24d854e00.html
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34、在客户洗钱风险评估中,客户特性风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d79a-c066-93a24d854e00.html
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26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-097c-c066-93a24d854e00.html
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1.”三线一网格”中”一网格”是指构建网格化管理责任体系,形成()的管理格局。
A. 他人的合规我有责
B. 全行成网、网中有格、格中定人、人负其责
C. 严管就是厚爱
D. 强化内控合规
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-6b3e-c066-93a24d854e00.html
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22、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为严重、关注、一般三类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0154-c066-93a24d854e00.html
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147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-e47b-c066-93a24d854e00.html
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103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。
A. 2006/10/31
B. 2007/1/1
C. 2007/3/1
D. 2007/8/1
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8555-c066-93a24d854e00.html
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