146.全面覆盖原则就是将合规要求覆盖集团(),贯穿决策、执行、监督全流程。
A. 各业务领域
B. 各级机构
C. 各部门
D. 全体员工
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88.员工之间应当协作互助,做到营造和谐融洽、团结进取的工作氛围。
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183.各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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101.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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14、问题整改涉及信用收回的,完成以下整改措施之一的,可以认定为风险控制到位()。
A. 收回问题涉及的风险金额或损失金额,但依然存在风险敞口
B. 完善担保措施,确保担保合法有效且足值,能够有效控制不良影响
C. 向法院或者仲裁机构主张权利,尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D. 在债务人破产程序中,依法尽责行使权利,实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
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115.对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
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38、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。
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58、在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
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111.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
A. 检查人员可通过”我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B. 检查人员可以参加多个检查项目,并通过”我的项目”功能在不同检查项目间切换
C. 检查人员必须先接受项目责任书,将该检查项目作为”默认项目”后才能进行检查操作
D. 底稿提交时,如果”审核人选择”框为空,则是因为检查组长、主查未接收项目责任书。
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