166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-2f00-c066-93a24d854e00.html
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17.重要缺陷,是指(),其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致本行偏离内部控制目标。
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-c77e-c066-93a24d854e00.html
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206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-88ad-c066-93a24d854e00.html
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52、外包合同条款一般包括。
A. 业务连续性及突发事件应急处理安排
B. 外包服务的检查和审计
C. 服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权
D. 服务质量标准
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0008-c066-93a24d854e00.html
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75.在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-49f1-c066-93a24d854e00.html
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136.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-ef66-c066-93a24d854e00.html
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37、内控合规监督部门在实施评价测试前,可向被评价机构发送(),评价人员进点后收回。
A. 评价通知书
B. 工作方案
C. 内控评价问卷
D. 评价底稿
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-f574-c066-93a24d854e00.html
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56、年度检查计划由()审议通过后印发执行。
A. 党委会
B. 行长办公会
C. 行长专题会
D. 内控合规监督部门部务会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-1fba-c066-93a24d854e00.html
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142.以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-c11c-c066-93a24d854e00.html
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101.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,同一违规问题涉及多名责任人员的,应按照责任人分别移送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a4bd-c066-93a24d854e00.html
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