169.()作为二道防线,负责监督第一道防线的洗钱风险管理工作,进一步识别、评估、监测、控制和报告存在的洗钱风险。
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 业务和客户管理部门
D. 反洗钱主管部门
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143.业务外包活动可能涉及的风险包括。
A. 战略风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 国别风险
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105.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。
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65、在内控合规管理信息系统中,录入底稿原则是一事一稿,同一笔业务、一个客户或一个贷款项目出现多个问题,可将其合并为一张底稿、多个问题
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113.各职能部门于每年12月底前将次年检查需求报送同级内控合规监督部门。
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75.关于内部控制的全面性原则的表述,正确的包括()。
A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节
B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制
C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制
D. 实现全面、全员、全过程控制
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120.关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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136.控制措施一般包括()。
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
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56、受到纪律处分的员工,在处分期内,发生新的违规行为,应延长处分期或从重、加重处理,直至开除或解除劳动合同。
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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
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