131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a9bb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
21、非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-ff6b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
29、内部控制是一个不断改进完善的动态过程,随着内外部环境变化而进行优化调整,只有起点,没有终点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0f89-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
144.内部控制缺陷认定应遵循哪些原则?
A. 目标导向原则
B. 客观性原则
C. 审慎性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-c534-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
31、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e830-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d28b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
148.按照档案管理制度要求,妥善保存内部控制评价的有关文件资料和证明材料,保存时间为()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-e682-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
113.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的,可以()案件责任人员的责任。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9ab2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
60、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5124-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
38、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-2249-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
