134.下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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39、检查人员与被查机构对本行政策、制度、方案等存在不同理解的,可提请制度维护部门或政策、方案等的制定部门对相关内容进行解读。
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109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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94.在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。
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98.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
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121.以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。
A. 监督检查
B. 制度建设
C. 整改纠偏
D. 强化执行
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
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150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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185.关于内部环境的表述,错误的是()。
A. 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称
B. 内部环境是企业实施内部控制的基础
C. 内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等
D. 内部环境不包括公司发展战略
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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
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