79.给予员工开除处分的,须经()通过。
A. 本级行职工代表大会
B. 本级行党委会
C. 本级行职工大会
D. 上级行职工代表大会
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21、非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。
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129.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
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20、在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。
A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息
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15、检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
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28、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,规则约束原则,是指将法律、规则、准则作为开展经营管理活动的前提,任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
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41、不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。
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6、在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
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14.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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