80.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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39、检查人员与被查机构对本行政策、制度、方案等存在不同理解的,可提请制度维护部门或政策、方案等的制定部门对相关内容进行解读。
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26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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84.案防线责任主体为()。
A. 各级机构领导班子成员
B. 部门主要负责人
C. 基层网点主要负责人
D. 基层网点内勤行长
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106.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
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134.职能部门与内控合规部门以及各职能部门之间应当建立日常信息沟通机制,及时相互反馈尽职监督中发现的相关(),实现信息共享。
A. 管理信息
B. 重大问题
C. 整改情况
D. 重要可疑信息
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79.合规审查内容包括()等。
A. 程序是否合规
B. 要素是否齐全
C. 条款有无瑕疵
D. 与现有规则有无冲突
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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。
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128.内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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112、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。
A. 业务违规
B. 行为违规
C. 违反劳动纪律
D. 异常表现
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