32、违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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6、各级机构、各部门应在总行确定的外包范围和外包目录内开展外包活动。
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140.关于《企业内部控制配套指引》表述正确的包括()。
A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化
B. 包括应用指引、评价指引和审计指引
C. 每类指引相互独立,互不衔接
D. 连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系
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11、合规管理与内部控制、风险管理、内部审计相互独立。
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49、对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
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135.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
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151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
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79.合规审查内容包括()等。
A. 程序是否合规
B. 要素是否齐全
C. 条款有无瑕疵
D. 与现有规则有无冲突
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118、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,我行内部交易应遵守如下原则()。
A. 优势互补原则
B. 依法合规原则
C. 商业原则
D. 风险为本原则
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110.”格主”对”格员”的日常管理主要包括:
A. 教育引导
B. 监督管理
C. 沟通联系
D. 报告反映
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