78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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16、内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称,是企业实施内部控制的基础。
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73.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。
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52、外包合同条款一般包括。
A. 业务连续性及突发事件应急处理安排
B. 外包服务的检查和审计
C. 服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权
D. 服务质量标准
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33、关于预算控制,表述正确的包括()。
A. 预算控制只涉及预算的制定,不包括预算的执行
B. 预算控制以控制”偏差”为基础,监测实际与目标的差异,然后采取相应控制措施,达到控制目的
C. 预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束
D. 通过预算控制,使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
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60、员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
A. 免予处理
B. 酌情处理
C. 从轻或减轻处理
D. 按规处理
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108.内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。
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47、分支行可以制定的规章制度包括()
A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类
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72.以识别和揭露严重舞弊为目标的检查,可以采用移位检查方式。
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107.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
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