1、本级”格主”及上级”格主”有下列()情形,导致”格员”发生违规违纪违法行为的,应追究”格主”责任。

A. 全面性原则

B. 重要性原则

C. 合法性原则

D. 制衡性原则

A. 金融机构所处地域洗钱风险

B. 金融机构主要产品洗钱风险

C. 金融机构所面临的洗钱风险

D. 金融机构主要客户洗钱风险

A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。

B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。

C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。

D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定

A. 风险转移

B. 风险识别

C. 风险分析

D. 风险应对

A. 《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定

B. 内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励

C. 内幕交易针对的是证券交易,内部交易的范围则比较广泛

D. 内幕交易和内部交易的主体都有可能是自然人

A. 全面性原则

B. 成本效益原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 贷款收回到位

A. 《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》

C. 《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》

D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》