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内控合规题库练习题

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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?

A、个别访谈

B、调查问卷

C、制度起草

D、抽样法

答案：ABD

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141.下列属于自查发现案件的途径有:()

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82.能够通过非现场方式实现检查目的和目标的检查项目,各级机构应当以非现场方式开展检查。

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51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。

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104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。

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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。

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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。

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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。

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146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。

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69.下列属于关联方信息收集部门的是()。

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83.随着农业银行对内控评价制度体系的不断优化完善,目前农业银行形成了一套以()为核心、缺陷认定办法为补充、多层次测试模板为支撑的全行内控评价制度框架。

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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?

A、个别访谈

B、调查问卷

C、制度起草

D、抽样法

答案：ABD

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141.下列属于自查发现案件的途径有:()

A. 监管检查

B. 内部审计监督

C. 舆情监测

D. 内部纪检监察

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82.能够通过非现场方式实现检查目的和目标的检查项目,各级机构应当以非现场方式开展检查。

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51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。

A. 内控合规部门

B. 安全保卫部门

C. 案发机构

D. 案件调查组

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104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。

A. 开展行为排查

B. 家访

C. 谈心谈话

D. 举报

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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。

A. 案件风险排查

B. 企业文化建设

C. 内部控制评价

D. 员工涉赌专项核查

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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。

A. 外包人员招聘

B. 用工退工

C. 保险缴纳

D. 绩效考核

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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

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146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。

点击查看答案

69.下列属于关联方信息收集部门的是()。

A. 人力资源部

B. 内控合规部门

C. 董事会办公室

D. 监事会办公室

点击查看答案

83.随着农业银行对内控评价制度体系的不断优化完善,目前农业银行形成了一套以()为核心、缺陷认定办法为补充、多层次测试模板为支撑的全行内控评价制度框架。

A. 中国农业银行员工违规行为处理办法

B. 内控评价办法

C. 三线一网格

D. 中国共产党问责条例

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