121.农业银行的检查包括()两类。
A. 突击检查和预告检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 综合检查和专项检查
D. 全面检查和抽样检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ac62-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
92.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()。
A. 基础风险
B. 核心风险
C. 固有风险
D. 剩余风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-6e02-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
117.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-a3f1-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
25、对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0794-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
96.第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5d2c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
75.检查通知书由项目主办部门统一编号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6f69-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
4.根据《银行保险机构关联交易管理办法》的规定,下列人员属于”具有大额授信、资产转移等核心业务审批决策权的人员”的是()。
A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a9b5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
131.我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-e3f6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
162.内控评价报告基准日为()。
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 6月30日
D. 12月31日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-25ba-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
45、案(事)件报送实行一案(事)一报、逐级报送,不得()、()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-f131-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
