97.按照行为是否违规,将问题分为()。
A. 违规类问题
B. 非违规类问题
C. 重点问题
D. 非重点问题
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140.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。
A. 前一年度12月底
B. 每年1月底
C. 每年1季度底
D. 以上都不对
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51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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40、关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-d826-c066-93a24d854e00.html
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122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息交流与沟通
D. 内部监督
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46、按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
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115.对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
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31、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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159.某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照”三个到位”的认定标准,该问题整改属于()。
A. 风险控制到位
B. 风险控制不到位
C. 责任追究不到位
D. 责任追究到位
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