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9、根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?

A、一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职

B、一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线

C、一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线

D、境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线

答案：ABCD

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48、下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?

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136.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。

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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。

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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。

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53、以下属于内部控制要素的有()。

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128.内部控制评价的基本方法包括哪些?

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151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。

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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。

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36、驻场外包人员应遵守下列要求。

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186.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

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内控合规题库练习题

9、根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?

A、一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职

B、一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线

C、一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线

D、境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线

答案：ABCD

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48、下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度?

A. 《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

B. 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》

C. 《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》

D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》

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136.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。

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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。

A. 关联交易牵头管理部门

B. 关联方信息收集部门

C. 交易审核部门

D. 交易发起部门

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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。

点击查看答案

53、以下属于内部控制要素的有()。

A. 经济环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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128.内部控制评价的基本方法包括哪些?

A. 个别访谈

B. 调查问卷

C. 制度起草

D. 抽样法

点击查看答案

151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。

A. 三

B. 五

C. 七

D. 十

点击查看答案

19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。

A. 重要业务机构

B. 重大业务事项

C. 高风险领域

D. 反洗钱领域

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36、驻场外包人员应遵守下列要求。

A. 身份标识明显区别于本行员工

B. 严禁外包人员冒用农行名义从事与外包事项无关的活动

C. 严禁外包人员冒用农行员工身份从事与外包事项无关的活动

D. 严禁外包人员利用农行场所从事与外包事项无关的活动

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186.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A. 反洗钱主管部门

B. 客户管理部门

C. 业务管理部门

D. 科技部门

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