23、风险识别过程中应关注的外部因素包括()。
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
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3.内控评价()原则是指内部控制评价应采用一致可比的程序、方法和标准,以确保评价过程的客观性及评价结果的可比性。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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51、减轻处理是指在规定的处理幅度以外,减档处理。
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14、问题整改涉及信用收回的,完成以下整改措施之一的,可以认定为风险控制到位()。
A. 收回问题涉及的风险金额或损失金额,但依然存在风险敞口
B. 完善担保措施,确保担保合法有效且足值,能够有效控制不良影响
C. 向法院或者仲裁机构主张权利,尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D. 在债务人破产程序中,依法尽责行使权利,实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
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47、分支行可以制定的规章制度包括()
A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类
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80.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
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148.按照档案管理制度要求,妥善保存内部控制评价的有关文件资料和证明材料,保存时间为()年。
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34、《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。
A. 实名举报人
B. 被举报人
C. 与被举报人有直接利害关系的人员
D. 其他关联人员
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129.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
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