14、问题整改涉及信用收回的,完成以下整改措施之一的,可以认定为风险控制到位()。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 从新兼从重

B. 从旧兼从轻

C. 从旧兼从重

D. 从新兼从轻

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 危害税收征管罪

A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标

B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。

C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一

D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性

A. 从轻处理

B. 加重处理

C. 减轻处理

D. 酌情处理

A. 适应性原则

B. 成本效益原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则

A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易

B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易

C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易

D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易

A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求

B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定

C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施

D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代