100.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
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91.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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66、”格主”应加强对”格员”岗位行为、无权及越权行为和个人行为的日常管理监督,全面落实员工异常行为管理职责。
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40、农业银行全体员工应自觉接受合规教育培训,熟练掌握与执业行为有关的法律、规则、准则以及本行规章制度。
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64、内控评价()原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域的内部控制状况。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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7、在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
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113.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的,可以()案件责任人员的责任。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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185.关于内部环境的表述,错误的是()。
A. 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称
B. 内部环境是企业实施内部控制的基础
C. 内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等
D. 内部环境不包括公司发展战略
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33、需要实施问责的,发起问责部门应在发现问责事项()个工作日内提出问责事由和问责建议。
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143.劳务派遣人员发生违规行为,应当移送派遣单位处理;符合约定退回情形之一的,退回派遣单位。
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