118.外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-c86a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-6891-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
52、根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-16da-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
69.下列属于关联方信息收集部门的是()。
A. 人力资源部
B. 内控合规部门
C. 董事会办公室
D. 监事会办公室
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-238f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
125.报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()
A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. 限制客户交易
C. 提升客户洗钱风险等级
D. 向金融监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9cd2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3d66-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
46、根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-f3b2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-7c4c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
29、下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-cc28-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
49、根据上交所《上市公司关联交易实施指引》,下列可以构成关联交易定价依据的是()。
A. 政府定价
B. 交易双方的协议价格
C. 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D. 合理的构成价格
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-f9cc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
