24、现场检查组人数最低()人。
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195.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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97.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
A. 任意检查人员
B. 主查
C. 检查组长
D. 检查组长或主查
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50、不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-3cd5-c066-93a24d854e00.html
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127.对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各行有权拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-dbeb-c066-93a24d854e00.html
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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
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138.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括(),但不包括()
A. 声誉风险;法律风险和战略风险
B. 战略风险;法律风险和流动性风险
C. 法律风险;战略风险和声誉风险
D. 流动性风险;法律风险和声誉风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d0a4-c066-93a24d854e00.html
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90.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8f5d-c066-93a24d854e00.html
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143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-dc47-c066-93a24d854e00.html
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106.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-af11-c066-93a24d854e00.html
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