146.全面覆盖原则就是将合规要求覆盖集团(),贯穿决策、执行、监督全流程。
A. 各业务领域
B. 各级机构
C. 各部门
D. 全体员工
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142.以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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172.现场检查组人数最低()人。
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134.下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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56、受到纪律处分的员工,在处分期内,发生新的违规行为,应延长处分期或从重、加重处理,直至开除或解除劳动合同。
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19、金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
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5.境内外各级经营机构的内部控制评价报告,经有权机构审议或有权人审批通过后,按照()监管要求及时向相关监管部门进行报送。
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131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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102.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。
A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长
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43、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指()。
A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员
B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员
C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员
D. 存在违规行为的人员
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