23、风险识别过程中应关注的外部因素包括()。
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
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87.留用察看处分期间,工作表现不好、拒不悔改或发生新的违规行为的,给予开除处分或解除劳动合同。
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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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97.按照行为是否违规,将问题分为()。
A. 违规类问题
B. 非违规类问题
C. 重点问题
D. 非重点问题
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83.责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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26.中国农业银行总行()根据需要委托外部中介机构实施内部控制评价,未经总行批准,分支机构()委托中介机构实施内部控制评价。
A. 可以,可以
B. 不可以,不可以
C. 可以,不可以
D. 不可以,可以
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68.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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7、在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
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205.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的,可以()案件责任人员的责任。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
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65、在内控合规管理信息系统中,录入底稿原则是一事一稿,同一笔业务、一个客户或一个贷款项目出现多个问题,可将其合并为一张底稿、多个问题
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