116.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
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67、各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
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86.根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由极高风险、高风险逐级向下调整的,需()
A. 注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
B. 注明理由并经本级机构审核人员同意
C. 注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意
D. 经总行高管层合规管理委员会审议
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152.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。
A. 100元
B. 200元
C. 500元
D. 1000元
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33、检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项,可不编写检查日记,而直接编制检查工作底稿。
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122.特别授权一事一授,有效期根据授权事项的具体情况确定,除确有必要并经行长审批同意之外,一般不得超过一年。
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5、移位检查由()组成,分别履行职责。
A. 检查人员
B. 监督人员
C. 备用人员
D. 代岗人员
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43、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指()。
A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员
B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员
C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员
D. 存在违规行为的人员
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77.电信诈骗属于业外案件。
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125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。
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