21.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行。
A. 从新兼从重
B. 从旧兼从轻
C. 从旧兼从重
D. 从新兼从轻
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90.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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57、案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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106.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
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40、内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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105.在内控合规管理信息系统中,()可对已收工项目进行复工。
A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员
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207.对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行内控合规监督部门申请复核。
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14、问题整改涉及信用收回的,完成以下整改措施之一的,可以认定为风险控制到位()。
A. 收回问题涉及的风险金额或损失金额,但依然存在风险敞口
B. 完善担保措施,确保担保合法有效且足值,能够有效控制不良影响
C. 向法院或者仲裁机构主张权利,尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D. 在债务人破产程序中,依法尽责行使权利,实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
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189.()不是选取检查样本考虑的因素。
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险和问题导向
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39、风险为本管理方法具有以下哪些特点。
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
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