145.不相容职务分离属于内部控制五要素中的()。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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112.内控评价()原则是指内部控制评价应以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,客观反映内部控制设计与运行的有效性。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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54、()不是选取检查样本考虑的因素。
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险和问题导向
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120.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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53、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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94.需要我行提交大额交易报告的情形包括()?
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。
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68.总行职能部门应当将风险高发领域、内部控制薄弱环节、外部监管部门关注重点作为尽职监督检查的重点,指导各级机构有针对性地开展检查。
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127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e146-c066-93a24d854e00.html
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