36、驻场外包人员应遵守下列要求。

A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化

B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化

C. 新开户准入筛查

D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。

A. 一般而言,关联交易按照交易所属业务的授权进行审批

B. 重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批

C. 交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的,应当报总行审批

D. 交易类型为房地产贷款的关联交易,应当报总行审批

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

A. 从轻处理

B. 加重处理

C. 减轻处理

D. 酌情处理

A. 测试的组织实施情况

B. 被评价机构内部控制状况总体评价

C. 存在的主要问题

D. 原因分析和改进建议

A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用

B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任

C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定

D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制

A. 成本效益

B. 风险导向

C. 统筹管理

D. 全面检查

A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施

B. 贯穿整个企业经营过程

C. 旨在识别并管理风险

D. 为企业实现基本目标提供绝对保证

A. 新员工入行要宣讲

B. 干部员工转岗提职要宣讲

C. 检查发现问题要宣讲

D. 干部员工年度述职要宣讲

A. 2006/10/31

B. 2007/1/1

C. 2007/3/1

D. 2007/8/1