100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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85.在客户洗钱风险评估中,客户特性风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
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36、在内控合规管理信息系统中,项目主办部门有权人员通过”项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。
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73.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。
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28、关于绩效考评控制,表述正确的包括()。
A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度,科学设置考核指标体系
B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据
C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价
D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见
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47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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26.中国农业银行总行()根据需要委托外部中介机构实施内部控制评价,未经总行批准,分支机构()委托中介机构实施内部控制评价。
A. 可以,可以
B. 不可以,不可以
C. 可以,不可以
D. 不可以,可以
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165.一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()。
A. 总行人力资源部
B. 一级分行人力资源部
C. 一级分行办公室
D. 一级分行内控合规部门
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135.符合监管规定自查发现案件的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 加重处理
C. 减轻处理
D. 酌情处理
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35、以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标。
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
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