27.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。
A. 各检查人员
B. 检查组长
C. 主查
D. 一般检查人员
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162.内控评价报告基准日为()。
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 6月30日
D. 12月31日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-25ba-c066-93a24d854e00.html
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125.报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()
A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. 限制客户交易
C. 提升客户洗钱风险等级
D. 向金融监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9cd2-c066-93a24d854e00.html
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70、以下不属于内部控制要素的是()。
A. 外部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-3f87-c066-93a24d854e00.html
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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布
A. 外部监管规定
B. 内部规章制度
C. 业务经营
D. 人力资源
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140.关于《企业内部控制配套指引》表述正确的包括()。
A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化
B. 包括应用指引、评价指引和审计指引
C. 每类指引相互独立,互不衔接
D. 连同《基本规范》,形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-bd0b-c066-93a24d854e00.html
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104.各级”格主”不能通过()方式了解其”格员”的有关情况。
A. 开展行为排查
B. 家访
C. 谈心谈话
D. 举报
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66、根据规模大小和具体经营管理情况设计和执行内部控制,既要考虑设计的经济性,又要考虑执行的效益性,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-36ff-c066-93a24d854e00.html
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115.风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序,确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配,并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-c272-c066-93a24d854e00.html
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86.农业银行将制裁风险管理纳入全面风险管理体系,采取必要措施履行《中国农业银行制裁风险管理办法》规定的制裁风险识别、管理和缓释措施。
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